Лицензия на инвестиционную деятельность

Содержание

Лицензия на инвестиционную деятельность

Небольшая островная Мальта традиционно является одним из главных финансовых хабов Европы. Долгое время страна даже рассматривалась многими другими государствами как оффшор, хотя сегодня Мальта входит в ЕС и ее налоговая система приведена в соответствие с общеевропейскими правилами. Всё вместе это открывает большие возможности для создания здесь инвестиционного бизнеса.

Любая финансовая деятельность, в том числе предоставление услуг в сфере инвестирования, на Мальте предполагает обязательное получение лицензии. И хотя старые оффшорные традиции оставили здесь свое наследие в виде максимально упрощенных бюрократических процедур, которые проходятся быстро и с минимальными затратами, строгие общеевропейские правила уже оказывают свое влияние. В этой связи очень важно соблюсти все лицензионные требования, чтобы пройти процедуру с первого раза.

Опытные юристы компании «IDEA Legal Group» точно знают, что требуется для успешного получения мальтийской инвестиционной лицензии. Наши специалисты обладают опытом сотрудничества с местными органами власти и частными организациями, поэтому с нами регистрация новой фирмы и оформление лицензионного сертификата на Мальте всегда проходит быстро и легко.

Регулированием финансовых рынков в данной юрисдикции занимается специальная комиссия, известная под аббревиатурой MFSA. Именно эта организация отвечает за выдачу всех видов финансовых лицензий, включая разрешения на осуществление инвестиционной деятельности.

Особенности мальтийской инвестиционной лицензии

Согласно законам Мальты, предприятия с инвестиционной лицензией обладают правом на предоставление следующих видов услуг:

  1. Хранение и управление инвестиционными активами клиентов.
  2. Консультирование клиентов в сфере инвестиций в ценные бумаги.
  3. Создание финансовых инструментов для управления инвестиционными капиталами.

Владеть лицензией на инвестиционную деятельность в этой стране могут банки, ипотечные и микрокредитные организации, ломбарды, брокерские фирмы и другие типы компаний. Однако для каждого типа предприятий предусмотрен свой собственный перечень разрешенных услуг, которые можно осуществлять в рамках их сферы деятельности.

В отличие от большинства других стран ЕС, на Мальте инвестиционную лицензию могут оформить не только местные компании, но также и нерезидентные предприятия. Однако лицензионные требования и порядок рассмотрения лицензионных заявок для резидентных и нерезидентных компаний отличается.

Местные мальтийские предприятия лицензируются по ускоренной процедуре ввиду того, что они изначально внедрены в местную юрисдикцию через наличие местного офиса и счетов в местных банках. Таким образом, для иностранных предпринимателей выгоднее зарегистрировать новое предприятие непосредственно на Мальте, чтобы иметь возможность пройти лицензирование по ускоренной схеме.

Как и в случае с другими странами ЕС, выданная на Мальте инвестиционная лицензия позволяет предприятию предоставлять свои услуги по всей Европе после прохождения простой процедуры паспортизации лицензионного сертификата. Т.е. полноценное лицензирование в других странах ЕС при наличии мальтийской лицензии становится необязательным.

Порядок оформления инвестиционной лицензии на Мальте

Первый шаг для получения лицензии — это учреждение нового предприятия в мальтийской юрисдикции. Важным условием лицензирования является определенный уровень квалификации штатного персонала компании-заявителя. Согласно закону, финансовая комиссия может даже устроить полноценную проверку профессиональной подготовки сотрудников, в особенности руководства компании, претендующей на лицензию. Для подтверждения квалификации сотрудники должны либо предоставить документы о наличии профильного образования и трудового опыта в сфере финансов, либо пройти специальную квалификационную аттестацию.

Для снижения общих затрат на создание инвестиционного бизнеса рекомендуется начать наем сотрудников и сбор документов параллельно с регистрацией самого предприятия. Что касается документов, необходимых для подачи в лицензионную комиссию, то в комплект обязательно должны входить:

  • копии паспортов и документы, подтверждающие квалификацию учредителей и акционеров компании;
  • устав предприятия и справка о его финансовом состоянии;
  • выписка о наличии необходимого уставного капитала на банковском счету;
  • информация о планируемой деятельности компании и тех финансовых инструментах, которые она будет использовать;
  • детальная коммерческая стратегия предприятия.

Затраты на получение инвестиционной лицензии складываются из расходов на создание фирмы, сбор документов и подачу лицензионной заявки. При этом больше всего придется потратить при регистрации предприятия, поскольку для финансовых компаний выдвигаются очень жесткие требования по уставному капиталу. В зависимости от спектра предоставляемых услуг, такая компания должна иметь капитал в размере не менее 125 тыс. евро, а в некоторых случаях эта сумма может доходить до 730 тысяч евро.

Пройти все этапы регистрации и получения инвестиционной лицензии на Мальте максимально быстро и легко вам поможет компания «IDEA Legal Group». Наши специалисты обладают большим опытом работы с данной юрисдикцией, поэтому могут решить проблему любой сложности.

Лицензирование инвестиционной деятельности

Лицензия на инвестиционную деятельность
  • Оформление лицензий для юридических и физических лиц
  • Беремся за самые сложные случаи и доводим до конца
  • Индивидуальный подход к каждому клиенту!
  • Проводим экспертизу документов клиента

Оформление лицензии на инвестиционную деятельность

Под инвестиционной деятельностью понимается вид бизнеса, характеризующейся вложением инвестиционными компаниями или инвестиционными фондами денежных средств в имущество, ценные бумаги или иные объекты в целях получения прибыли. На данный вид бизнеса требуется получение лицензии, которая выдаётся Центральным Банком России на срок до 5 лет, после истечения которого, требуется её переоформление. Инвестиционная деятельность осуществляется обычно инвестиционными компаниями либо инвестиционными фондами.

Лицензия Стоимость
Инвестиционная от 120 000 руб Оформить лицензию
Читайте так же:  Можно ли перевестись в другую автошколу

Лицензию на инвестиционную деятельность может получить юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, подавший заявку на её получение и отвечающий ряду требований:

  • размер собственных средств соискателя лицензии должен составлять не менее 5 миллионов рублей;
  • руководитель компании либо лица, входящие в совет директоров, не должны иметь административных правонарушений в финансовой сфере и быть судимыми за совершение преступлений против интересов государственной власти или службы либо преступлений в экономической сфере;
  • в штате организации должно быть наличие как минимум трёх сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты;
  • на праве собственности или на любом ином законном основании владеть помещением, офисным оборудованием, телекоммуникационным и программным обеспечением, необходимым для целей осуществления инвестиционной деятельности;
  • отсутствие постоянных задержек при предоставлении отчётности налоговым и иным органам.

Для получения лицензии необходимо заполнить заявление на выдачу лицензии и собрать сопутствующий пакет документов.

Комментарий ведущего специалиста отдела лицензирования

Услуги на получение инвестиционной лицензии

Компания «Зальцман и партнёры» предлагает своим клиентам широкий спектр услуг в области получения инвестиционной лицензии:

  • оформление лицензии «под ключ»;
  • консультирование в области лицензирования инвестиционной деятельности;
  • проведение полного правового анализа на установление вероятности получения соискателем инвестиционной лицензии, по результатам которого выдаются письменные рекомендации по проведению мероприятий, либо устранению (если таковые имеются) недостатков или исправлению ошибок в документации или деятельности предприятия, выполнение которых повысит вероятность получения лицензии;
  • услуг по разработки и составлению различных договоров, документов, справок и т.п., необходимых для получения лицензии, в случае самостоятельной подачи соискателем заявления на выдачу лицензии.

Преимущества при оформлении лицензии Роскосмоса через нашу компанию

  • Компания «Зальцман и партнёры» осуществляет юридическую помощь населению и юридическим лицам уже на протяжении 13 лет и зарекомендовала себя как надёжная, солидная фирма.
  • По сравнению с другими фирмами мы имеем действительную возможность ускорить время получения лицензии. Это достигается вполне законными способами, как то: прямое сотрудничество с лицензионными организациями, непрерывный контроль движения документов по инстанциям и т.д. и т.п.
  • Наша компания имеет многолетний опыт плодотворного сотрудничества с различными государственными и негосударственными структурами, в результате чего мы гарантируем Вам 100% возможность получения лицензии на инвестиционную деятельность.

Самостоятельное получение инвестиционной лицензии

Самостоятельное получение лицензии на инвестиционную деятельность требует наличия в штате организации грамотного специалиста в области права, лицензионной деятельности и экономике. Обычно штатные юристы организации не обладают углубленными теоретическими познаниями и практическими навыками в данных областях. А ведь именно это и есть самые основные качества, требующиеся для грамотного составления заявления на выдачу лицензии и сопутствующих ей документов.

Обратившись в юридическую компанию, специализирующуюся на получении инвестиционных лицензий, Вы оградите себя от совершения многочисленных ошибок при составлении документации, влекущих за собой потерянное время. А время – деньги!

Инструкция Банка России от 27 июля 2018 года № 190-И «О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов. «

13.12.2018 Дата принятия: 27.07.2018

Вложенные файлы

Тип документа

  • Письма и разъяснения министерств и ведомств РФ
  • Инструкция Банка России

Москва, Россия
ул.Земляной Вал, д.65, стр.2
7(495)787-77-74
7(495)787-77-75

обратный звонок

Мы готовы вам помочь. Мы сами являемся собственниками помещений, поэтому наши цены ниже.

ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ

ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ, 4 ЛИЦЕНЗИИ, ЦЕНА 25МЛН.Р. ТОРГ СРОЧНО

Эксклюзивное предложение по продаже Инвестиционной Компании

Проф.участник рынка ценных бумаг с лицензиями ЦБ на брокерскую, депозитарную, дилерскую и деятельностью по управлению ценными бумагами, 2013 г. Имеется доступ к EUROCLEAR/CLEARSTREAM. Выход на ММВБ. Членство в СРО (Науфор). Имеются счета в: СБЕРБАНК, ТИНЬКОФФ БАНК и др.
Стоимость от 6 млн. рублей
Предложение ограниченно!

Эксклюзивное предложение по продаже Банка

Банк находится в TOP 200 .

Если вы хотите купить банк, или пакет акций банка, или долю банка — вы можете обратиться к нам!

Приобретем Инвестиционную и Управляющую компанию

Если Вы владелец Инвестиционной или Управляющей компании и хотите ее продать — мы готовы максимально быстро и выгодно купить ее.
Позвоните нам по тел: +7 (495) 740-88-22 и мы проконсультируем Вас.

Готовая управляющая компания

Лицензия ЦБ (ФСФР) по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами

Цена: от 3 500 0000 рублей

А К Ц И Я Резервируете управляющую компанию с нуля и получаете скидку 10 %

Создание и лицензирование инвестиционных (финансовых) компаний

Что такое инвестиционная компания?

Инвестиционная компания это финансовое или кредитное учреждение, выступающее покупателем, держателем, эмитентом и продавцом ценных бумаг. Другими словами, инвестиционная компания — разновидность кредитно-финансовых институтов, которые аккумулируют денежные средства частных инвесторов путем эмиссии собственных ценных бумаг (обязательств) и помещают их в акции и облигации предприятий в своей стране и за рубежом.

Лицензии ЦБ (ФСФР) на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Все лицензии бессрочны.

Готовая Инвестиционная(Финансовая) компания с лицензиями ЦБ (ФСФР) на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

Штат сотрудников укомплектован.
Организационно-правовая форма Общество с ограниченной ответственностью (ООО).
Уставной Капитал оплачен денежными средствами в размере 35 млн. руб.( В соответствии требованиям ЦБ (ФСФР)) деятельность не велась, бухгалтерская отчетность (нулевая) в порядке ИФНС № 10, 15, 23 обязательств и долгов перед третьими лицами нет.
Инвестиционная (финансовая) компания полностью соответствует требованиям, предъявляемым ЦБ (ФСФР) к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Приобретая готовую Инвестиционную (финансовую) компанию у нас, вы получаете полный пакет учредительных документов на инвестиционную компанию, лицензии ЦБ (ФСФР): брокерская деятельность, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, бухгалтерскую отчетность, договор на открытие банковского счета, ( при вашем желании мы можем открыть счет в любом банке г. Москвы) договор аренды. Мы также готовы вам предоставить квалифицированных сотрудников (поддержать аттестатами) и сдачей отчетности в ЦБ (ФСФР).

Читайте так же:  Увольнение без выплаты заработной платы

Более подробную информацию по приобретению готовой Инвестиционной (финансовой) компании, а также на стадии создания и лицензирования, или по другим вопросам, вы можете получить по телефону +7 (495) 740-88-22 и +7 (916) 625-55-55

Лицензирование инвестиционной деятельности

Регистрация предприятий, Реорганизация фирм, Ликвидация предприятий, Лицензирование деятельности, Регистрация интеллектуальной собственности, Пожарная декларация, Консалтинговые услуги и прочие юридические услуги

Понятие «инвестиционная деятельность» означает вложение денежных средств управляющими компаниями или инвестиционными фондами в различные виды активов – в объекты недвижимости, ценные бумаги, имущество и прочее, с целью получения прибыли. Занятие таким видом бизнеса требует наличия специального разрешительного документа – лицензии. Лицензирование инвестиционной деятельности осуществляется на основании Закона «Об инвестиционных фондах» и Закона «О лицензировании отдельных видов деятельности». Оно находится в компетенции Федеральной службы по финансовым рынкам.

Существует несколько видов инвестиционной деятельности:

  • Прямые финансовые инвестиции, основанные на вложении средств в предприятия, которые занимаются производством товаров или предоставлением услуг. При этом инвестор имеет возможность участвовать в управлении такой структурой.
  • Финансовые инвестиции, имеющие форму предоставления займа или лизинга физическим или юридическим лицам.
  • Портфельные инвестиции – это вложение капитала в покупку ценных бумаг, которые приносят пассивный доход.

В соответствии с действующим законодательством для занятия инвестиционной деятельностью необходимо, чтобы лицензиат соответствовал ряду условий, которые следует чётко соблюдать весь период действия лицензии. Это должно быть надлежащим образом зарегистрированное юридическое лицо или индивидуальный предприниматель с размером собственных средств не менее 5 миллионов рублей.

В штате следует иметь не менее трёх сотрудников, обладающих соответствующими квалификационными аттестатами ФКЦБ. Помимо финансовых и квалификационных требований, лицензиат должен иметь соответствующие деятельности помещения, офисное и телекоммуникационное оборудование с надлежащим программным обеспечением. Своевременно и в полном объёме должна предоставляться финансовая и прочая отчетность, которая требуется лицензирующим органом и прочими фискальными структурами согласно нормам законов.

Лицензирование инвестиционной деятельности осуществляется с учётом вышеназванных требований и облагается государственной пошлиной, размер которой установлен законодательными актами российской Федерации.

Мы предоставляем юридические услуги по:

  • Лицензированию деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов
  • Лицензированию деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами
  • Лицензированию доверительного управления ценными бумагами
  • Лицензированию инвестиционной деятельности.

обратный звонок

Мы готовы вам помочь. Мы сами являемся собственниками помещений, поэтому наши цены ниже.

ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ

ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ, 4 ЛИЦЕНЗИИ, ЦЕНА 25МЛН.Р. ТОРГ СРОЧНО

Эксклюзивное предложение по продаже Инвестиционной Компании

Проф.участник рынка ценных бумаг с лицензиями ЦБ на брокерскую, депозитарную, дилерскую и деятельностью по управлению ценными бумагами, 2013 г. Имеется доступ к EUROCLEAR/CLEARSTREAM. Выход на ММВБ. Членство в СРО (Науфор). Имеются счета в: СБЕРБАНК, ТИНЬКОФФ БАНК и др.
Стоимость от 6 млн. рублей
Предложение ограниченно!

Эксклюзивное предложение по продаже Банка

Банк находится в TOP 200 .

Видео (кликните для воспроизведения).

Если вы хотите купить банк, или пакет акций банка, или долю банка — вы можете обратиться к нам!

Приобретем Инвестиционную и Управляющую компанию

Если Вы владелец Инвестиционной или Управляющей компании и хотите ее продать — мы готовы максимально быстро и выгодно купить ее.
Позвоните нам по тел: +7 (495) 740-88-22 и мы проконсультируем Вас.

Готовая управляющая компания

Лицензия ЦБ (ФСФР) по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами

Цена: от 3 500 0000 рублей

А К Ц И Я Резервируете управляющую компанию с нуля и получаете скидку 10 %

Лицензии ЦБ (ФСФР)

Лицензирующий орган – Федеральная служба по финансовым рынкам ЦБ (ФСФР) России — федеральный орган исполнительной власти России, осуществляющий функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). ЦБ (ФСФР) России находится в прямом подчинении Правительства Российской Федерации.

Срок оформления лицензии – 60 рабочих дней.

Основные этапы работ :

  1. Разработка пакета документов для лицензирования управляющей компании для подачи в Федеральную службу по финансовым рынкам России – 12 рабочих дней.
  2. Рассмотрение ЦБ (ФСФР) России документов на лицензирование Управляющей компании – 45 календарных дней.
  3. Получение Уведомления о выдаче лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными фондами – 7 рабочих дней.
  4. Получение выписки из реестра выданных лицензий с номером бланка лицензии – 10 рабочих дней.
  5. Получение бланка лицензии – 2 месяца.

Основные условия лицензирования Управляющей компании при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами являются:

  1. Требования к юридическому лицу и собственным средствам:
    • Создание лицензиата в форме открытого или закрытого акционерного общества, общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью в соответствии с законодательством Российской Федерации;
    • Отсутствие в числе участников лицензиата Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований;
    • Совмещение лицензируемой деятельности только с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами и деятельностью по управлению страховыми резервами страховых компаний;
    • Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже устанавливаемого ЦБ (ФСФР), которые на «01» января 2008 г. Должны составлять не менее 30 миллионов рублей, а на «01» января 2009 г. – не менее 40 миллионов рублей. При совмещении данного вида деятельности с деятельностью по управлению ценными бумагами – на «01» января 2008 г. – 60 миллионов рублей;
  2. Требование к штату:
Читайте так же:  Как защитить недвижимость от мошенников

Штат управляющей компании должен соответствовать нормативным требованиям ЦБ (ФСФР) и включать:

Генерального директора, имеющего (он может быть совместителем.):

  • стаж работы на руководящих должностях в профучастниках,
  • управляющих компаниях не менее 1 года;
  • квалификационный аттестат серии 5.0;
  • справку об отсутствии судимости.

Контролера, имеющего:

  • стаж работы не менее 2 лет контролером либо высшее юридическое или экономическое образование;
  • квалификационный аттестат серии 5.0.
  • это место работы должно быть для него основным.

Специалиста, имеющего:

  • квалификационный аттестат серии 5.0. Он может быть совместителем.
  • Учредители, владеющие 5 (пятью) и более процентами уставного капитала Управляющей компании, не являются:
    • юридическими лицами, у которых за нарушение была аннулирована лицензия финансовой организации, либо у основных или преобладающих учредителей компании была аннулирована лицензия финансовой организации;
    • физическими лицами, подвергнутыми административному взысканию в виде дисквалификации, имеющими судимость либо руководившие организацией, у которой была аннулирована лицензия.
  • А также:

  • Соблюдение лицензиатом нормативных правовых актов, регулирующих деятельность по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами и пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов.
  • —>

    Инвестиционная (Финансовая) Компания (Дилерская, Брокерская и Деятельность по Управлению Ценными Бумагами)

    Регистрация юридического лица и открытие расчетного счета: в форме Общества с ограниченной ответственностью или акционерного общества если это требуется Срок выполнения работ: 10 рабочих дней.

    1. Подбор необходимого штата сотрудников.
    2. Подготовка полного пакета документов для подачи в Федеральную службу по финансовым рынкам.
    3. Подача документов в ЦБ (ФСФР) и их рассмотрение.
    4. Вынесение решения и выдача Уведомления о выдаче лицензий, которое дает полное право работать
    5. Получение выписки из реестра выданных лицензий, где указаны номера бланков лицензий
    6. Получение бланков лицензий. Срок выполнения работ — 2 месяца
    7. Основные условия для лицензирования Инвестиционной (финансовой) компании при осуществлении дилерской, брокерской и деятельности по управлению ценными бумагами.

    Основные условия для лицензирования Инвестиционной (финансовой) компании при осуществлении дилерской, брокерской и деятельности по управлению ценными бумагами.

    1. Требования к собственным средствам:
      • для получения лицензий на брокерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 10 000 000 (Десять миллионов) рублей;
      • для получения лицензий на дилерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее10 000 000 (Десять миллионов) рублей;
      • для получения лицензий на доверительное управление (деятельность по управлению ценными бумагами): собственные средства должны составлять не менее 35 000 000 (Тридцать пять миллионов) рублей;
      • для получения лицензий на депозитарную деятельность: собственные средства должны составлять не менее 60 000 000 (Шестидесяти миллионов) рублей;
    2. Требования к штату:

    Штат инвестиционной компании должен включать:

    Генерального директора, имеющего:

    • опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка не менее 1 года;
    • квалификационный аттестат серии 1.0;
    • справку об отсутствии судимости.
    • он может быть совместителем.
    • стаж работы не менее 2 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое образование;
    • квалификационный аттестат серии 1.0;
    • справку об отсутствии судимости.
    • это место работы для него должно быть основным или единственным.

    Специалисты, имеющие аттестаты 1.0.:

    • для получения отдельных лицензий на брокерскую или дилерскую деятельность или деятельности по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 2 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
    • для получения двух лицензий (например, на брокерскую и на дилерскую деятельности: необходимо ещё 3 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
    • для получения трех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 4 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями:
    • для получения четырех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность необходимо ещё 6 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. и 4.0.

    Брокерской деятельностью является совершение операций с ценными бумагами в интересах клиента по договору поручения или договору комиссии. Для того чтобы осуществлять брокерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее – брокерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности сроком на три года. Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Обычно брокерская компания получает лицензию на осуществление брокерской деятельности, дилерскую деятельность, а также лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами.

    Дилерской деятельностью является деятельность по купле-продаже ценных бумаг юридическим лицом от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи с обязательством исполнения сделок по этим ценным бумагам по объявленным ценам. Для того чтобы осуществлять дилерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее – дилерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности сроком на три года. Дилерская лицензия может быть выдана организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером по российскому законодательству может быть только юридическое лицо. Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

    Деятельность по управлению ценными бумагами

    Деятельность по управлению ценными бумагами – это осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем управления переданными ему во временное владение ценными бумагами. Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами сроком на три года. По российскому законодательству объектами доверительного управления могут быть не любые ценные бумаги, а только акции и облигации. Получив активы в управление, управляющий (доверительный управляющий) совершает сделки от своего имени. Деятельность по управлению ценными бумагами можно совмещать с брокерской и дилерской деятельностью.

    Читайте так же:  Как начать бизнес без денег

    Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

    Депозитарная деятельность представляет собой комплекс мер по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг, и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарной деятельностью могут заниматься только юридические лица. Для того чтобы правомерно осуществлять депозитарную деятельность, необходимо получить лицензию (далее – депозитарная лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности сроком на три года. Депозитарий выполняет достаточно много операций, но среди них можно выделить две основные.

    Во-первых, депозитарий оказывает участникам рынка услуги по хранению сертификатов ценных бумаг. Во-вторых, депозитарий предлагает услуги по учету прав на ценные бумаги. Передача ценных бумаг на хранение депозитарию не означает переход к депозитарию прав собственности на данные ценные бумаги.

    Главная задача депозитария – обеспечить сохранность ценных бумаг или прав на ценные бумаги и действовать исключительно в интересах депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумаги, управлять ими или совершать с ними какие-либо операции. В связи с тем, что находящиеся на хранении у депозитария ценные бумаги не являются его собственностью, на них не может быть обращено взыскание по его обязательствам. Согласно Постановлению от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ», депозитарную деятельность, возможно совмещать со следующими видами деятельности:

    Регистрация инвестиционной компании

    Инвестиционная лицензия в Гибралтаре

    Создание инвестиционной фирмы в Белизе

    Создание инвестиционной фирмы в Латвии

    Создание инвестиционной фирмы в Эстонии

    Создание инвестиционной фирмы на Кипре

    Глобальная экономика развивается за счет комплексного финансирования отраслей и отдельных видов деятельности. С этой целью создаются специальные фирмы — инвестиционные. Они аккумулируют финсредства, эмитируя ценные бумаги (ЦБ), и направляют их в акции и облигации перспективных национальных и зарубежных организаций. Регистрация инвестиционной компании по установленной законом процедуре дает право на законное осуществление таких видов деятельности:

    • дилерская — покупка и/или продажа ЦБ (осуществляется за личный счет) от своего имени при условии обязательств по заключению сделки по объявленным ценам;
    • управление разрешенными ЦБ — процесс осуществляется непосредственно от лица компании за вознаграждение;
    • брокерская — купля/продажа ЦБ по договору с клиентом.

    Кроме того, компании выполняют депозитарную профдеятельность, ведут реестры собственников именных ценных бумаг и так далее.

    Виды инвестиционных компаний

    Классификация фирм ведется в зависимости от цели создания. Регистрация инвестиционной компании может предполагать создание предприятия для:

    • аккумулирования имеющихся у потенциальных клиентов средств и их инвестирования в уже действующие разноплановые производства, чтобы получить прибыль;
    • рассредоточения имеющихся средств с целью диверсификации рисков — необходимо быть в курсе актуальной, объективной информации о текущем финансовом положении компаний, строить прогнозы развития и так далее.

    Компании, которые преследуют цель концентрации капиталов и вложения их в реализацию проектов, могут создаваться в форме фондов (с дальнейшей трансформацией в АО).

    Процесс регистрации

    Для начала работы инвестиционной фирме необходимо пройти утвержденную законодательством процедуру. Она состоит из двух этапов. Это подготовка и сама регистрация инвестиционной компании (выбор гендиректора, контролера, экспертов с необходимыми аттестатами и так далее), а также прохождение процедуры лицензирования по приоритетным видам деятельности (дилерская, брокерская).

    Инвестиционные Лицензии

    Ввиду экономической нестабильности в пределах страны россияне все чаще рассматривают внешние инвестиции как способ приумножения капитала, инструмент ведения эффективной деятельности и повышения благосостояния. Инвестиции в странах с развитой экономикой, прозрачным законодательством и политической стабильностью быстро окупаются и приносят прибыль. Вместе с тем существуют некоторые ограничения.

    Для осуществления такой деятельности нужна инвестиционная лицензия. Условия ее получения определяются рядом фактором. Сотрудники «Прифинанс» учитывают действие каждого из них и оказывают комплексную поддержку, ориентируясь на особенности и требования клиентов. Лицензии дают право на:

    • работу в статусе финансового консультанта;
    • получение комиссий по операциям с ценными бумагами;
    • аккумулирование прибыли от управления чужими активами и так далее.

    Наши эксперты помогают в получении инвестиционных лицензий, сопровождают весь процесс, освобождая вас от необходимости тратить время на организационные моменты. «Прифинанс» — авторитетный участник рынка консалтинговых и юридических услуг. Мы выполняем свою работу профессионально, в сжатые сроки, с высокой результативностью и, что очень важно, без привлечения посредников. Вам не придется отвлекаться от профильной деятельности.

    • индивидуальный подход с полным вовлечением в ситуацию клиента;
    • оперативную реакцию на запросы;
    • грамотные консультации;
    • всестороннюю поддержку;
    • конкурентную стоимость услуг.

    Среди лицензионных продуктов, которые «Прифинанс» предлагает заказчикам:

    • лицензия на деятельность по управлению инвестиционными фондами — оформление разрешений, предоставляющих возможность компании создавать, сопровождать и контролировать работу паевых институтов, не нарушая национальные и международные нормы;
    • лицензия на осуществление инвестиционной деятельности в Европе — индивидуальный подбор решения и юрисдикции, поддержка при получении разрешений;
    • лицензия Payment Institution — обоснование заявки на PI-адрес, взаимодействие с RIPE и другими контролирующими инстанциями, получение статусов и блоков;
    • получение разрешений FKTK — инвестиционная лицензия, подача в Комиссию сведений о фирме-заказчике, документационных подтверждений по противодействию отмыванию денег и обеспечению безопасности клиентских средств и так далее.
    Читайте так же:  Уполномочены ли иные федеральные органы

    Обращаясь к услугам «Прифинанс», вы многократно упрощаете для себя получение PI, инвестиционных и прочих лицензионных разрешений. С нами вы без потери времени и сил сможете приступить к эффективной деятельности на международной арене.

    Лицензия на инвестиционную деятельность

    В Финансовую инспекцию Эстонской республики был направлен запрос относительно необходимости получать лицензию на ведение инвестиционной деятельности в случае если компания зарегистрированная в Эстонии оказывает услуги вне Эстонии юридическим и/или физическим лицам нерезидентам Эстонии.

    Прежде всего желаем прояснить, то данный ответ на ваш запрос является разъяснением в области применения правовых норм регулирующих оказание услуг по инвестированию на территории Эстонии и Европейского союза. Ваш запрос затрагивает практическую ситуацию. Финансовая инспекция желает обратить внимание на делопроизводство по выдаче лицензии и условиям ее получения в каждом конкретном случае. Это сопряжено с детальной оценкой обстоятельств в каждом конкретном случае. Данный ответ на запрос, не содержит толкования правовых норм или должностного согласования их применения, а также согласий или разрешений и не может считаться юридически связывающей консультацией, на которую можно будет ссылаться как на совет в области права.

    Так как из вашего запроса видно, что вы являетесь специалистом в области права, мы предоставляем ответ со ссылками на правовые акты, полные тексты которых можно будет найти.

    Прежде всего вы спросили, обязана ли зарегистрированная в Эстонии компания получать лицензию на ведение инвестиционной деятельности в рамках параграфа 43 закона «О рынке ценных бумаг» (далее ЗРЦБ)

    Вы правильно сослались на ЗРЦБ как на правовой акт регулирующий инвестиционную деятельность. Параграф 45 устанавливает круг лиц, которые могут оказывать инвестиционные услуги через постоянное место деятельности в Эстонии. Прежде всего это акционерное общество согласно параграфу 40 ЗРЦБ основание как инвестиционная компания. Согласно параграфу 48 ЗРЦБ у лица есть право действовать в качестве инвестиционной компании только в случае, если ему была выдана на это лицензия. Лицензии выдаёт Финансовая инспекция.

    Оказание инвестиционных услуг без лицензии наказуемо в уголовном порядке согласно параграфу 372 уголовного кодекса.

    Деятельность инвестиционной компании в иностранном государстве регулирует параграф 8 ЗРЦБ. У инвестиционной компании есть право оказывать услуги через дочернее предприятие, филиал или как трансграничную деятельность в иностранном государстве только после получения лицензии от Финансовой инспекции. Оказание инвестиционных услуг в странах содружества отличаются от оказания инвестиционных услуг в других странах. Указанные отличия возникают в силу параграфов 64 и 65 ЗРЦБ. Советуем ознакомиться с этими правовыми нормами, а при необходимости мы можем дать дополнительные комментарии.

    Также вы спросили, должна ли у Эстонской компании быть лицензия при оказании услуг только в другой стране члене ЕС (например Германии) при условии что клиентами не будут резиденты Эстонии, а только резиденты других стран ЕС или других стран не членов ЕС.

    ЗРЦБ был принят на основании директивы совета и парламента Европы от 21.04.2004 за номером 2004/39/EÜ о финансовых рынках, которая пришла на смену директиве совета за номером 85/611/EМÜ и директиве за номером 93/6/EМÜ, а также директиве европейского парламента за номером 2000/12/EÜ и признанной утратившей правовую силу директиве совета Европы за номером 93/22/EМÜ. Советуем ознакомиться с указанными выше директивами.

    Принципом на котором основаны все из указанных директив — создание единого финансового рынка Европейского союза. А именно у каждого лица, которое оказывает инвестиционные услуги через постоянное место деятельности в Европейском союзе должна быть лицензия. При соблюдении определенных критериев, лица имеющие лицензию могут оказывать услуги по всей территории ЕС. Нет варианта, при котором лицо, оказывающее услуги лишь вне страны своей регистрации, может действовать без наличия лицензии.

    Относительно указанного вами примера, когда Эстонская компания оказывает инвестиционные услуги в Германии резидентам Германии или других стран, у Эстонской компании в любом случае должна быть лицензия, а для деятельности в Германии Эстонская компания может учредить дочернее предприятие или открыть филиал.

    В случае намерения учредить в Эстонии инвестиционную компанию, которая оказывалы бы услуги только вне Эстонии, Финансовая инспекция вынуждена была бы рассмотреть вариант отклонения запроса в предоставлении лицензии на основании пункта 22 указанной выше директивы, которая гласит: « Принципы безопасности страны происхождения показывают, что полномочные структуры государства члена ЕС не должны давать лицензию или должны признать выданную лицензию недействительной, в случае если реальная деятельность указывает на выбор одной из юрисдикций только для избежания применения более строгих правовых норм, действующих в другой стране, на территории которой она планирует вести деятельность или уже действует. Юридическое лицо должно получить лицензию на инвестиционную деятельность в стране своей регистрации, или в стране её основного офиса. Дополнительно государства члены ЕС должны установить требования, согласно которым основной офис компании находился бы в стране её регистрации и стране где она реально действует.» Это подтверждается и статьёй 5 частью 4 директивы, а также параграфами 58 часть 2 пункт 15 и параграфом 78-1 ЗРЦБ.

    Вывод: получение лицензии обязательно вне зависимости от того, где ведет деятельность компания в рамках ЕС, при этом лицензию лучше всего получать в стране регистрации, дабы избежать возможных сложностей в будущем в связи с положениями директивы Европейского союза за номером 2004/39/EÜ

    Параграф 48 ЗРЦБ:

    Видео (кликните для воспроизведения).

    Лица способные оказывать инвестиционные услуги:

    Лицензия на инвестиционную деятельность
    Оценка 5 проголосовавших: 1

    ОСТАВЬТЕ ОТВЕТ

    Please enter your comment!
    Please enter your name here